關(guān)于印發(fā)《關(guān)于完善期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系 推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》的通知

粵金監(jiān)〔2022〕54號

各地級以上市人民政府，省各有關(guān)部門，中直駐粵有關(guān)單位，廣州期貨交易所：

　　經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《關(guān)于完善期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系 推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

省地方金融監(jiān)管局

2022年7月19日

關(guān)于完善期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系

推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案

　　為發(fā)展完善期現(xiàn)貨聯(lián)動交易市場體系，打造完整期貨產(chǎn)業(yè)鏈，推動廣東優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)升級，提升廣東對重要大宗商品的價格影響力，促進(jìn)廣東經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，制定本實(shí)施方案。

　　一、總體要求

　?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。

　　堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大及十九屆歷次全會精神，全面貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記對廣東系列重要講話和重要指示批示精神，立足新發(fā)展階段，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，推動高質(zhì)量發(fā)展，以“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險、深化金融改革”三項(xiàng)任務(wù)為重點(diǎn)，以改革創(chuàng)新為根本動力，以期現(xiàn)貨結(jié)合為抓手，建立完整的期貨市場體系。著力推動和幫助各類市場主體充分發(fā)揮期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險管理功能，提升資源配置效率，促進(jìn)廣東經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

　?。ǘ┕ぷ髂繕?biāo)。

　　打造國際性期貨交易所，建立完善期現(xiàn)貨聯(lián)動的交易市場體系。培養(yǎng)一批熟悉期貨和現(xiàn)貨業(yè)務(wù)的專業(yè)人才，培育一批具有較大競爭力的期貨中介機(jī)構(gòu)，發(fā)展一批能熟練運(yùn)用期貨等工具進(jìn)行風(fēng)險管理的實(shí)體企業(yè)，引導(dǎo)各類市場主體利用期貨市場進(jìn)行大宗商品套期保值和風(fēng)險管理，建設(shè)完善的物流、倉儲、信息、現(xiàn)貨報價等期貨配套服務(wù)市場，形成國際化的標(biāo)準(zhǔn)體系。

　　二、主要任務(wù)

　?。ㄒ唬┙⒔∪谪浭袌龌A(chǔ)設(shè)施體系。

　　1.高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)廣州期貨交易所。基于現(xiàn)貨市場和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，豐富區(qū)域特色商品期貨品種，支持碳排放權(quán)、電力、商品指數(shù)、工業(yè)硅、多晶硅、鋰等期貨品種在廣州期貨交易所上市。強(qiáng)化廣州期貨交易所與香港聯(lián)合交易所、深圳證券交易所的聯(lián)動合作，打造服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)和“一帶一路”倡議的重要平臺。（責(zé)任單位：廣州期貨交易所、深圳證券交易所、廣州市政府、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省生態(tài)環(huán)境廳、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局）

　　2.發(fā)展壯大期貨市場經(jīng)營機(jī)構(gòu)。爭取中國證監(jiān)會支持，設(shè)立資本金充足、實(shí)力雄厚的省屬法人期貨公司。支持國有資本通過增資、并購等方式增強(qiáng)期貨公司資本實(shí)力。吸引期貨公司風(fēng)險管理子公司、優(yōu)秀期貨私募基金等風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)落戶廣東，落實(shí)國家有關(guān)稅收優(yōu)惠政策，提供人才、教育、科研投入等方面的政策傾斜。以廣州期貨交易所為核心，在廣州天河區(qū)建設(shè)期貨特色樓宇（片區(qū)），引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)聚焦，推動各類期貨、基金公司和中介等機(jī)構(gòu)，以及與期貨交易和資產(chǎn)配置相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)落戶，建設(shè)風(fēng)險管理中心的優(yōu)質(zhì)載體。在廣州南沙區(qū)建設(shè)期貨產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，打造集商務(wù)辦公、數(shù)據(jù)處理、災(zāi)難備份、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、會議培訓(xùn)于一體的期貨產(chǎn)業(yè)園區(qū)。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、省國資委、省教育廳、廣州市政府）

　　3.支持期貨中介機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險管理業(yè)務(wù)。鼓勵期貨中介機(jī)構(gòu)圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求，與生產(chǎn)、加工及貿(mào)易流通企業(yè)對接，加大業(yè)務(wù)推廣、技術(shù)指導(dǎo)、知識培訓(xùn)等服務(wù)力度。探索開展基差交易、倉單服務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)等風(fēng)險管理業(yè)務(wù)。推動期貨中介機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行加強(qiáng)合作，提供標(biāo)準(zhǔn)倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)和融資服務(wù)，在促進(jìn)企業(yè)融資的同時，更加有效地規(guī)避期貨市場交易風(fēng)險。（責(zé)任單位：廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、廣東銀保監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局）

　　4.鼓勵優(yōu)質(zhì)實(shí)體企業(yè)參與交割業(yè)務(wù)。結(jié)合粵港澳大灣區(qū)產(chǎn)業(yè)需求，鼓勵符合條件的現(xiàn)貨企業(yè)申請設(shè)立廣州期貨交易所擬上市品種的大宗商品交割倉（廠）庫和延伸庫區(qū)。推動相關(guān)實(shí)體企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量，發(fā)揮進(jìn)口優(yōu)勢，向期貨交易所申請注冊交割品牌，形成一批知名品牌企業(yè)，提高現(xiàn)貨企業(yè)市場影響力和核心競爭力。鼓勵支持符合條件的現(xiàn)貨企業(yè)申請設(shè)立保稅交割庫。鼓勵全球供應(yīng)商和批發(fā)商參與交割庫市場交易，培育期現(xiàn)貨結(jié)合經(jīng)營的大宗商品交易商。健全產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)檢測機(jī)制，支持廣州期貨交易所建立完善期貨交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，指定獲得相應(yīng)資質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)檢機(jī)構(gòu)承擔(dān)期貨交割質(zhì)量檢測工作。（責(zé)任單位：省商務(wù)廳、廣州期貨交易所、省市場監(jiān)管局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、廣州市政府、海關(guān)總署廣東分署）

　　5.優(yōu)化期貨交割倉儲物流產(chǎn)業(yè)配套。建設(shè)廣州商品期貨交割中心。支持企業(yè)依托廣州市南沙區(qū)、廣州市黃埔區(qū)、深圳市前海區(qū)、東莞市虎門港、汕頭市和湛江市等具備條件的綜合保稅區(qū)以及橫琴粵澳深度合作區(qū)開展國際化期貨品種保稅交割業(yè)務(wù)。支持在海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和保稅監(jiān)管場所設(shè)立原油、鐵礦石、PTA、20號膠、低硫燃料油、國際銅以及廣州期貨交易所擬上市國際化品種等期貨保稅交割倉（廠）庫，開展期貨保稅交割、倉單質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)。支持期貨交割相關(guān)倉儲、物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展，圍繞期貨交割采用現(xiàn)代倉儲管理技術(shù)，提升運(yùn)輸效率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)良性循環(huán)。完善暢通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，支持期貨交易所開展期貨交割相關(guān)業(yè)務(wù)，建立和完善期貨品種研發(fā)合作機(jī)制，推動期現(xiàn)貨市場合作對接和創(chuàng)新發(fā)展，提升期貨市場服務(wù)國家戰(zhàn)略和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、廣州期貨交易所、省商務(wù)廳、省發(fā)展改革委、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、海關(guān)總署廣東分署，各相關(guān)地級以上市政府，省政府橫琴辦）

　　6.大力發(fā)展期貨相關(guān)產(chǎn)業(yè)。大力發(fā)展期貨市場科技開發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)等配套服務(wù)，鼓勵數(shù)字金融發(fā)展。積極引進(jìn)和發(fā)展會計、律師、資產(chǎn)評估、信用評級、投資咨詢服務(wù)等期貨市場中介機(jī)構(gòu)，構(gòu)建機(jī)構(gòu)眾多、服務(wù)優(yōu)良的期貨市場中介服務(wù)體系。支持銀行機(jī)構(gòu)積極開展期貨資金結(jié)算存管、風(fēng)險管理等業(yè)務(wù)。壯大機(jī)構(gòu)投資者群體，集聚、培育一批公募、私募基金參與期貨市場交易。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局、深圳證監(jiān)局）　

　?。ǘ┩苿哟笞谏唐方灰资袌霭l(fā)展。

　　7.加快地方交易場所轉(zhuǎn)型升級。依托地方特色、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，推動現(xiàn)有交易場所轉(zhuǎn)型升級，提高治理能力、風(fēng)險控制能力以及綜合服務(wù)水平，做大業(yè)務(wù)規(guī)模、提高核心競爭力和行業(yè)影響力，打造集交易、融資、信息、倉儲、物流、質(zhì)檢等服務(wù)于一體的大宗商品交易平臺。夯實(shí)綠色發(fā)展基礎(chǔ)，健全綠色要素市場體系建設(shè)，依托廣州碳排放權(quán)交易中心推動建立粵港澳大灣區(qū)碳排放權(quán)交易平臺，聯(lián)動廣州期貨交易所探索建設(shè)粵港澳大灣區(qū)雙碳要素交易市場。支持國有資本增強(qiáng)大宗商品交易場所實(shí)力，推動大宗商品現(xiàn)貨交易場所與期貨交易所合作發(fā)展，優(yōu)先針對國家戰(zhàn)略資源、農(nóng)產(chǎn)品以及粵港澳大灣區(qū)優(yōu)勢大宗商品品種開展離岸交易、期現(xiàn)貨聯(lián)動等創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、廣州市政府、省發(fā)展改革委、省生態(tài)環(huán)境廳、省國資委，相關(guān)地級以上市政府）

　　8.建設(shè)大宗商品集散地。圍繞工程塑料、糧食、鋼鐵等重點(diǎn)品種，以存量交易場所為依托，建設(shè)南沙自由貿(mào)易港大宗商品交易中心。推進(jìn)建設(shè)新能源金屬、工程塑料、糧食、鋼鐵等大宗商品的交易集散地。在風(fēng)險可控前提下，依法依規(guī)探索開展基差交易、倉單服務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)、含權(quán)貿(mào)易、預(yù)售交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)等期現(xiàn)貨聯(lián)動創(chuàng)新業(yè)務(wù)。支持廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)南沙片區(qū)依托廣州期貨交易所探索開展大宗商品期現(xiàn)貨聯(lián)動等方面合作,創(chuàng)新金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)新模式。（責(zé)任單位：廣州市政府、省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局）

　　9.建設(shè)大宗商品產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)。圍繞廣州期貨交易所擬上市品種等重點(diǎn)期貨交易品種，在省內(nèi)建設(shè)多個囊括上下游相關(guān)企業(yè)和周邊服務(wù)商的大宗商品產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，推動相關(guān)現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、加工、貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，強(qiáng)化粵港澳大灣區(qū)定價中心功能，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。（責(zé)任單位：廣州市政府、省商務(wù)廳、省發(fā)展改革委）

　　（三）大力推動期現(xiàn)貨結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　10.推廣“保險＋期貨”服務(wù)鄉(xiāng)村振興。推動各地市加大開展“保險＋期貨”試點(diǎn)力度。有條件的試點(diǎn)市縣，可按規(guī)定統(tǒng)籌安排財政農(nóng)業(yè)保險保費(fèi)補(bǔ)貼資金，視情況對列入試點(diǎn)范圍的“保險+期貨”產(chǎn)品給予必要的保費(fèi)補(bǔ)貼資金支持，打通期貨市場助力鄉(xiāng)村振興的“最后一公里”。創(chuàng)新期現(xiàn)貨結(jié)合的農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營模式，打通農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險管理的各個環(huán)節(jié)。加大“保險＋期貨”的宣傳力度。（責(zé)任單位：各地市政府、省地方金融監(jiān)管局、省財政廳、廣東銀保監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳）

　　11.創(chuàng)新期現(xiàn)貨結(jié)合模式服務(wù)工業(yè)振興。聚焦廣州期貨交易所擬上市品種，重點(diǎn)推動碳排放權(quán)期貨、電力期貨等綠色戰(zhàn)略品種落地。鼓勵期貨公司與上述商品生產(chǎn)企業(yè)、貿(mào)易企業(yè)合作，開展倉單交易、基差交易、倉單融資等業(yè)務(wù)，滿足企業(yè)多樣化的風(fēng)險管理和融資需求。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省工業(yè)和信息化廳、省商務(wù)廳、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、廣州期貨交易所）

　　12.開展保稅倉單登記交易創(chuàng)新業(yè)務(wù)。鼓勵和支持在廣州南沙等自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)及海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域建設(shè)保稅倉單登記交易系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)從標(biāo)準(zhǔn)倉單逐步向非標(biāo)準(zhǔn)倉單、保稅倉單和場外衍生品交易拓展，形成滿足企業(yè)風(fēng)險管理、融資和定價需求的綜合服務(wù)體系。（責(zé)任單位：廣州市政府、省商務(wù)廳、省地方金融監(jiān)管局、海關(guān)總署廣東分署）

　　13.鼓勵實(shí)體企業(yè)利用衍生品工具加強(qiáng)風(fēng)險管理。加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，支持產(chǎn)業(yè)鏈上下游實(shí)體企業(yè)充分運(yùn)用期貨和期權(quán)等工具對沖風(fēng)險，提升產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈應(yīng)對價格波動的風(fēng)險防范能力。引導(dǎo)上市公司、國有企業(yè)建立健全內(nèi)部決策和風(fēng)險防控機(jī)制，圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主業(yè)依法依規(guī)開展套期保值業(yè)務(wù)，防范價格波動風(fēng)險。鼓勵各類實(shí)體企業(yè)設(shè)立專門部門或配備專門人員負(fù)責(zé)期貨業(yè)務(wù)，建立期貨、現(xiàn)貨業(yè)務(wù)綜合考核的評價體系。充分利用廣州期貨交易所專業(yè)優(yōu)勢和平臺優(yōu)勢，加強(qiáng)對國有企業(yè)、上市公司等實(shí)體企業(yè)負(fù)責(zé)人開展關(guān)于期貨衍生品風(fēng)險管理等方面的知識培訓(xùn)。（責(zé)任單位：省國資委、省地方金融監(jiān)管局、廣州期貨交易所）

　?。ㄋ模I造期貨市場良好生態(tài)環(huán)境。

　　14.推動期貨業(yè)與其他金融業(yè)協(xié)同發(fā)展。鼓勵金融機(jī)構(gòu)開展以賬單、倉單、運(yùn)單為核心的物流金融產(chǎn)品和金融服務(wù)創(chuàng)新，推動賬單、倉單、運(yùn)單融資業(yè)務(wù)的普及化和便利化。促進(jìn)期貨業(yè)與其他金融業(yè)協(xié)同發(fā)展，鼓勵期貨公司、證券公司、基金公司、銀行和保險公司開發(fā)跨市場、跨產(chǎn)品、跨業(yè)務(wù)的金融產(chǎn)品，滿足不同機(jī)構(gòu)開展多元化投資的風(fēng)險管理需求，鼓勵銀行機(jī)構(gòu)加大對符合信貸條件、利用期貨市場進(jìn)行套期保值企業(yè)的授信支持力度。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、廣東銀保監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局）

　　15.搭建溝通服務(wù)平臺。通過加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會建設(shè)等方式搭建溝通平臺，暢通地方政府、金融監(jiān)管部門、產(chǎn)業(yè)主管部門、期貨交易所、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)企業(yè)等溝通渠道，配套專業(yè)人員，開展培訓(xùn)服務(wù)，增進(jìn)期貨與現(xiàn)貨行業(yè)間的互動交流。（責(zé)任單位：廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局）

　　16.培養(yǎng)、吸引高端期貨人才。鼓勵廣州期貨交易所與廣州地區(qū)實(shí)體企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)共建學(xué)習(xí)培訓(xùn)基地，促進(jìn)本地區(qū)期貨人才隊伍發(fā)展。鼓勵本地高等院校設(shè)立期貨與金融市場研究院或開設(shè)期貨衍生品專業(yè)課程，支持專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)引進(jìn)期貨衍生品培訓(xùn)項(xiàng)目。鼓勵高等院校與期貨交易所共建博士后工作站和衍生品發(fā)展研究中心，通過聯(lián)合培養(yǎng)、外聘教授專家等方式，共同培養(yǎng)風(fēng)險管理人才。完善期貨人才政策，對高端期貨人才在落戶、購房、醫(yī)療、教育等方面按規(guī)定給予適當(dāng)支持。支持期貨、現(xiàn)貨企業(yè)建立發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、吸引、留住、激勵期貨人才的有效機(jī)制，引導(dǎo)期貨人才有序流動，建設(shè)高素質(zhì)期貨人才隊伍。（責(zé)任單位：廣州市政府、省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、省人力資源社會保障廳、省教育廳、廣州期貨交易所）

　　三、保障措施

　　（一）加強(qiáng)組織保障。成立省期貨市場發(fā)展工作專班負(fù)責(zé)有關(guān)工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、任務(wù)分解、督辦落實(shí)，由省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、廣州期貨交易所共同牽頭，省發(fā)展改革委、教育廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、人力資源社會保障廳、生態(tài)環(huán)境廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、商務(wù)廳、國資委、市場監(jiān)管局，海關(guān)總署廣東分署、人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、廣州期貨交易所、深圳證券交易所為專班成員單位。各地特別是廣州市政府，要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展總體情況，把期貨市場發(fā)展納入當(dāng)?shù)亟鹑跇I(yè)和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃，加強(qiáng)對期貨市場發(fā)展建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究制訂政策措施，積極營造有利于期貨市場創(chuàng)新發(fā)展的良好環(huán)境。

　?。ǘ?qiáng)化政策保障。廣州市、南沙區(qū)政府要按規(guī)定落實(shí)好現(xiàn)有稅收優(yōu)惠政策，做好土地等要素保障工作，支持大宗商品交易集散地和倉儲物流中心建設(shè)。各地、各部門要根據(jù)實(shí)際情況，圍繞廣州期貨交易所發(fā)展提出具有競爭力的優(yōu)惠政策，支持實(shí)體企業(yè)利用期貨市場開展套期保值，在現(xiàn)有政策基礎(chǔ)上進(jìn)一步加大對期貨市場扶持力度，研究出臺期貨公司在落戶、租購辦公用房、引進(jìn)優(yōu)秀人才等方面的扶持政策。

　　（三）加強(qiáng)國際交流合作。鼓勵利用金交會等高層次期貨人才交流平臺，與境內(nèi)外期貨交易所、證券交易所、期貨中介機(jī)構(gòu)、期貨交易所會員單位、產(chǎn)業(yè)企業(yè)等加強(qiáng)合作交流，舉辦廣州期貨高端論壇及大型國際期貨會議，邀請國內(nèi)外業(yè)界專家學(xué)者圍繞期貨和風(fēng)險管理主題進(jìn)行研討。廣州期貨交易所應(yīng)進(jìn)一步利用區(qū)域跨境實(shí)體企業(yè)較多的優(yōu)勢，完善暢通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，加強(qiáng)境內(nèi)外期貨及金融人才交流聚集，不斷提升在期貨市場的影響力，擴(kuò)大廣州市在期貨行業(yè)的國際知名度和影響力。

　　解讀：《關(guān)于完善期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系 推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》解讀